誠信經營政策及防範內線交易宣導

誠信經營政策

本公司為落實誠信經營政策，已制定「誠信經營守則」、「道德行為準則」及「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」， 本集團為落實誠信經營政策，由專責單位至少每年一次向董事會報告執行情形，相關辦法亦會 隨時注意法令更新並持續修改及推動。 111年度對集團全體受雇同仁宣導誠信經營總計7,060分鐘，並於111年12月2日向董事會報告執行情形。

一、設置推動誠信經營專責單位：

保瑞藥業原推動誠信經營專責單位為總經理室， 為充分整合規劃與推動公司治理各項業務執行 ，於110年3月30日由董事會正式指派財務長擔任公司治理主管，負責統籌各項公司治理業務， 並將誠信經營專責單位，納入公司治理單位之職權範圍，負責推動誠信經營相關事項。

二、 職權範圍

• （一）協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
• （二）定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信行為方案，及於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
• （三）規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。
• （四）誠信政策及防範內線交易宣導訓練之推動及協調。
• （五）規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
• （六）協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形。

三、誠信經營教育訓練

本公司每年至少一次對董事及受僱同仁辦理誠信經營及防範內線交易法令之教育宣導，111年度對集團全體受雇同仁宣導情形如下：

單位：人次；小時

公司治理實務守則

保瑞藥業深信，要能永續發展及持續在業務取得成功，將取決於我們從員工、客戶和股東獲得的信賴和信心， 公司恪守承諾、展示誠實和正直的行為，實現公司與其他利害關係人之間維持互信 ，以及夥伴間共同成長的永續經營思維，嚴守誠信經營守則之要求，奉行誠信之商業行為。

誠信經營守則範圍擴及全集團及直接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人， 要求與 保瑞藥業有關內部利害關係人在執行業務時，不得直接或間接收受任何不正當利益，或做出其他違 反誠信、不法或違背受託義務等，以求獲得或維持利益等不誠信之行為發生。

落實防範內線交易之執行情形

1. 本公司每年至少一次對董事及受僱同仁辦理防範內線交易法令之教育宣導。111年度防範內線交易宣導，除本公司董事及公司治理主管於年度取得防範內線交易宣導進修時數外，本公司亦對集團內董事、經理人及受僱人進行宣導，年度宣導如下：宣導時數總計7,060分鐘，主題包含主管機關宣導影片、宣導簡報及內線交易構成要件及刑民法等規定，另外製作內部宣導資料置於公司內網供同仁隨時參閱。
2. 本年度配合法令修訂「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」並經111年11月14日董事會討論通過，該項作業辦法置於內外部網站，供全體員工及利害關係人參閱。
3. 111年12月2日董事會通過修訂「公司治理實務守則」，增訂防範內線交易之管理，增加「年度財務報告公告前30日和每季財務報告公告前15日之封閉期間不應交易股票」之資訊。議事單位將於前揭時間以電子郵件提醒董事及內部人此新增規定。